立即行动 – 应当做和不应做
以下是您可以考虑立即实施的行动：
- 确定在场的监管官员人数，以及这些官员所属的监管机构
- 邀请官员进入一个没有文件或计算机的“无关”房间
- 调集现场应急处理团队。关于如何设立团队，请点击此处
- 考虑是否需要聘请外部法律顾问。在大多数突击检查情形中，这是有必要的
- 认真阅读官员的权限文件，以确保您理解他们有权检查的文件范围。但是，请勿尝试阻碍调查员开展突袭，因为这可能导致：(a) 公司因阻挠而面临潜在罚款；(b) 削弱公司寻求宽大处理待遇或豁免的能力，而这一能力通常要求公司充分配合监管机构
- 您的基本目标是保护您的企业在监管机构调查中的位置。 为此，您可以：
- 确保官员的行为不会超越其授权范围：
- 如有可能，保护法律特权资料
- 避免自证其罪
- 不要妨碍检查，该行为可能导致严厉处罚
- 详细记录检查过程以及官员提取的证据
- 收集官员关注问题的相关信息
- 妥善对待员工、投资者、媒体和公共关系
- 开始尽早研究辩护策略
- 确保官员的行为不会超越其授权范围：
主要注意事项如下：
应当做
- 配合
- 遵守规章
- 仔细审查官员的授权文件
- 考虑是否有可能在其它办公室同时发生突袭（在同一法域或世界其它地方）
- 详细记录官员的行为
- 开始研究辩护策略以及可利用的配合／宽大处理待遇
- 确保对雇员的提问是正式的，并保存书面记录
- 保存监管机构提取或复制的所有文件的副本
不应做
- 过于主动
- 妨碍调查或私拆官员放置的封条
- 未征求法律意见擅自签署文件
- 无人看守调查官员
- 就突击检查联络竞争对手
- 法律顾问未到场的情况下回答问题
- 销毁或隐藏文件
- 允许官员删除或复制法律特权资料，而不是遵循针对潜在法律特权资料的正确协议。至少，如果您相信某份文件享受特权，您应就此与相关官员沟通，明确指出公司不放弃特权并保留其就文件主张特权的权利。您也可以同意官员将任何潜在的特权文件作“棕色信封”处理——亦即，将这些文件放入分开的箱子或信封并密封，由监管机构带走但不进行检查，直至妥当决定如何处理公司的特权主张
